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利益冲突政策

介绍


我们受英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)的监管与授权以开展投资业务。作为监管职责与义务的一部分,我们必须采取一切合理的步骤,识别并管理我们与客户、或客户之间可能发生的利益冲突。


利益冲突


当我们的业务、利益(或我们员工、董事或股东的利益)或我们其中一位客户的利益与您的利益存在(直接或间接的)竞争时,利益冲突可能出现。

利益冲突会以不同的方式产生,部分冲突与我们的业务更为相关。例如,当我们进行包含一位以上的客户的交易时,在有关此类“大宗交易”分配的公平性上有可能产生冲突。我们会为客户提供实时公开的市场报价,以令其执行想要的交易。在需要代表一位以上的客户进行交易的情况下(一笔“大宗交易”),我们的订单执行政策规定,订单的执行必须根据先到先得的基础,以此来管理我们客户利益之间的潜在或实际冲突。所有交易均根据实时和时间戳进行记录以便于进行完整的审计跟踪,因而我们的合规团队能够加强监管以确保遵守该政策。


一般利益冲突


尽管其他情况可能引起利益冲突,但我们遵循如下一般原则与政策以管理我们的业务。

根据一般原则规定,我们及我们的员工不得直接或间接:

  • 牺牲客户利益以获取任何经济收益或避免任何经济损失;
  • 从一项为客户提供的服务、或代表客户进行的交易结果中拥有与客户在该结果中不同的利益;
  • 以经济或其他动机偏袒某一客户或客户群体,而忽视另一客户或客户群体的利益;
  • 参与实施与客户同样的业务;
  • 除客户为服务所支付的标准佣金或费用之外,接受任何人以金钱、产品或服务形式提供的与为客户所提供服务有关的诱导物。

利益的监测与识别


报告

我们的员工接受了识别冲突风险的培训,并会就所识别的实际或潜在冲突进行报告。我们的合规团队定期对我们的活动进行独立的监测,包括对客户交易,以及客户交易执行时我们在市场的立场做出分析。


经营结构

在适当情况下,我们将活动与职责分隔,确保其独立性。在潜在利益冲突风险更大的领域,我们寻求隔离特定的交易,令这些交易从其他可能发生利益冲突的交易中隔离并独立执行。


委员会结构

我们的规则执行委员会由高级主管组成,肩负监控我们所有运营活动的职责,确保所有的客户受到公平对待,并确保维护系统及控制,从而恰当管理任何潜在的冲突。


处理潜在及实际的冲突


在识别实际或潜在的利益冲突之后,我们可以采取下列步骤:

  • 拒绝采取可能产生潜在冲突的行动,或停止参与引起此冲突的活动;
  • 承认利益冲突,同时采取措施以保护您的利益;或
  • 披露此利益冲突及/或获得您的同意以采取行动。

一些利益冲突无论通过拒绝行动或是保护您利益的方式,都无法妥善解决。在这种情况下,我们将向您披露合理及适当的信息,或根据需要获取您的同意以采取行动。